大模型在证券公司的应用正逐步深入，大模型强大的能力为证券行业带来了革命性的变化。

对于证券公司来说，投研和投顾是两个重要的业务场景，大模型在这两个领域的应用将帮助证券公司解决信息过载、个性化服务、风险管理和合规性监控等业务痛点。

短期来看，在投研和投顾场景，大模型的应用专注于日常事务的生产力提升，帮助证券公司实现降本增效、优化体验，通过替代重复性劳动从而辅助人员提高生产效率。中信建投、申万宏源、国泰君安、海通证券等多家头部证券公司均已开始探索大模型对投研人员、投顾人员日常工作中的赋能。

长期来看，大模型将推动投研和投顾工作范式的变革，替代人工完成更多创造性的工作，帮助证券公司在提高生产率的同时促进公司整体竞争力的提升。

沙丘智库长期跟踪调研大模型技术的发展，旨在帮助企业快速了解大模型最新、最全面的落地情况。沙丘智库精选出头部证券公司在投研和投顾场景下的大模型实践案例，涉及中信建投、国泰君安、申万宏源、西南证券4家企业，旨在为其他证券公司探索大模型在投研和投顾场景的应用提供参考。

▎案例1：中信建投基于大模型的智能投研平台实践

中信建投打造基于大模型的智能投研平台，基于开源大模型增加了200多万条投研报告和市场金融资讯以及上万小时音视频数据进行二次训练。基于大模型的智能投研平台助力中信建投实现投研提效、赋能普惠、赋能资产管理。

完整内容：中信建投基于大模型的智能投研平台实践

研报内容通常结构复杂、格式多样，且每日更新的数据量较大，专业人员人工提取关键信息的成本较高，而非专业人员要理解研报内容有一定困难，导致目前研报信息使用效率较低，研报价值无法充分发挥。

申万宏源证券基于传统算法与大模型训练相结合的方式，实现了研报自动化智能降维解读。当前，智能研报降维服务已在申万宏源证券的一站式服务平台上线，为MOT（关键事件管理系统）、公司详情、行业详情、经济解读、债券解读、配置策略、热门板块等多个场景提供支持。

内容源自：2024年金融业生成式AI技术应用跟踪报告（限专业版会员）

▎案例3：国泰君安证券大模型探索实践

2024年3月，国泰君安打造千亿参数级多模态垂类大模型（君弘灵犀大模型）。君弘灵犀大模型以多模态大模型能力和君弘智投服务体系为核心，以灵犀知识库和智能服务配置中台为基础，以Agent平台为总控，以灵活产品形态输出至多渠道终端。

结合面向基础长尾客群的君弘智投服务体系，打造有证券特色的大模型应用场景，涵盖君弘智投、综合诊断、智能选股、热点资讯、多模态处理等十大功能，不仅解决了传统模型在语义理解、多轮对话和答案丰富性上表现不佳、运营成本高、投资服务匹配度低等严重影响用户体验和服务效率的问题，更以全新的交互模式和强大的能力底座为海量用户提供广谱式、伴随式的智能化服务。

完整内容：国泰君安证券大模型探索实践

中信建投证券基于金融大模型分三个阶段构建投顾大模型，首先打造面向面用户提供问题解答等知识服务的智能运营助手，然后打造面向企业内部员工提供投顾支持的投顾专家助手，最后实现面向客户提供智能投顾服务的智能专家投顾，变被动服务为主动服务。

完整内容：中信建投中信建投投顾场景大模型探索实践

证券公司投资顾问需要给客户提供对市场、对某个公司的分析与研判，每天需要阅读大量资讯并进行整理，耗时耗力。

西南证券研发了投顾AI创作台系统，供证券公司内部投顾业务人员使用，通过大模型处理每日的舆情与资讯，按照一定的业务规则整合出有价值的内容，将资讯精选内容提供给投资顾问使用，还可以根据客户画像进行定制化生成。

通过资讯精选内容，将投资顾问从每日阅读大量资讯的工作当中解放，转而根据精选资讯为客户提供更专业的投资建议服务。

完整内容：西南证券大模型应用实践