01.

背景介绍

随着RAG应用逐渐的普及，如何提高RAG应用的回答效果正在被越来越多的人关注。本文列出了各类优化RAG pipeline的方法和对应的图例说明，以帮助你快速了解目前主流的RAG优化策略。

最简单的RAG流程如下图所示，首先将文档块导入到向量数据库（如Milvus, Zilliz cloud）中去，然后通过向量数据库的向量检索功能，检索出top k 个与query相关的文档块。这些relevant chunks然后作为“参考信息”被注入到LLM的context prompt中去进行提问，最后LLM返回最终的回答。

02.

增强RAG的各类方法

对于各种各样的RAG增强方法，我们按照它们在RAG pipeline中起作用的位置来归类，可分为下面这些：

• 查询增强（Query Enhancement）：对RAG输入的query部分进行一些变换和操作，使用查询的意图更好地表达或处理。对应Vanilla RAG pipeline图中的第②步。

• 索引增强（Indexing Enhancement）：对块索引的建立时进行一些优化，如分块，分步，多路等建立索引的方式。对应Vanilla RAG pipeline图中的第①步，或者可能包括一些②，③步的合并操作。

• 检索器增强（Retriever Enhancement）：涉及在检索过程中的一些优化技巧和策略。对应Vanilla RAG pipeline图中的第③步。

• 生成器增强（Generator Enhancement）：在组装prompt准备注入到LLM时，为了让LLM有更好的回答，会涉及到一些prompt的调整和优化。对应Vanilla RAG pipeline图中的第④⑤步。

• RAG pipeline增强（RAG pipeline Enhancement）：在整个RAG pipeline中，有一些流程可以是动态变换的，一般会涉及到一些智能体中的agent的思想和tool的使用等技术，来优化整个RAG pipeline中的一些关键步骤。

  
  

下面分别介绍这些分类下的具体方法。

查询增强

1.假设性问题

这一方法首先使用LLM为每一条文档块生成一些假设问题，这些文档块可以回答与之对应的假设问题。在RAG阶段，进行一个query-to-query的搜索，先搜索到相关的假设问题，然后找到对应的文档块，再通过它们生成最后的回答。

这里的query-to-query指的是embedding模型的训练方式，训练一个query-to-query模型实际就是训练比较句子的相似性，而不是训练Q-A pair的相似性。所以它是一种对称的“域内（in-domain)”的训练模式，这种方式比不对称的“跨域(out-of-domain)”训练方式会稍微容易且直观一点。

这一方法绕过了在embedding搜索过程中的跨域不对称性，使用query-to-query的直接搜索，减轻了对embedding搜索的要求。但也引入了额外的生成假设问题的开销和不确定性。

额外的开销包括LLM生成假设问题的经济成本，时间成本。不确定性就是和可能的生成的不匹配的问题，或LLM的幻觉导致不懂装懂生成了错误的问题，或系统问题（如LLM网络访问出错）。

2.HyDE

HyDE 这篇论文里提出的方法：首先，LLM创建一个fake answer来响应query。虽然这个answer可能在模式上去query对应，但它包含的信息可能在事实上并不准确。然后query和生成的fake answer都被转换为embedding。最后，系统从vector store中检索在向量空间中最接近这些embedding的实际文档并借助LLM生成回答。

fake answer就是zero-shot llm answer，可能是对的回答，也可能是错误的幻觉回答，这和假设问题是一个意思，假设问题就是zero-shot fake question。

这一方法和假设性问题方法很有点类似，都是缓解了embedding搜索中的跨域不对称性。它们的缺点也很相似，就是会引入额外的生成fake answer的开销和不确定性。

3.子查询

这些查询将并行执行，然后将检索到的上下文一并提供给LLM综合出对初始查询的最终答案。

子查询一般可以由LLM-based agent来自动判断是否要进行拆分子问题。

4.退后一步提示词

使用stepback question进行搜索，更容易得到能回答这个问题的文档块。

这一方法适用于一些相对复杂逻辑的提问，或者是描述非常具体场景的提问。

索引增强

1.自动合并块

在建立索引时，分两个粒度搭建，一个是chunk本身，另一个是chunk所在的parent chunk。先搜索更细粒度的chunks，接着采用一种合并的策略——如果前k个子chunk中超过n个chunk属于同一个parent chunk，那么就将这个parent chunk提供给LLM。

2.分层索引

我们可以对数据创建两层索引：一个是摘要索引，另一个是文档chunk索引。然后分两步进行搜索：首先根据摘要过滤出相关的文档，然后仅在这个文档相关组内进行搜索相应的chunks。

这种方法适用于大量的数据，或者数据的分层结构比较明显的情况，如图书馆藏书内容检索。

3.混合检索，重排序

混合检索是在vector相似性召回的基础上，多增加一路或多路召回，然后将这些从多路召回的结果rerank。这种方法同时使用多种类型的检索方法来提高检索质量，以弥补向量召回偶发的遗漏。

除了vector相似性召回之外，一般采用基于词频的召回算法来作为补充召回，比如BM25等，或一些sparse embedding的模型，如splade等。

Rerank操作可以是一些简单的算法（如RRF）或一些小模型（如Cross-Encoder）。

检索器增强

1.句子窗口检索

这个方案将embedding检索的chunk和提供给LLM的chunk解耦开，通常提供给LLM的chunk是包含embedding检索到的chunk的一个更大的窗口大小。这样可以保证提供给LLM的知识覆盖更多的上下文信息，减少信息遗漏丢失。

当然，这种扩展的窗口大小可能也带来了干扰信息的增多，通常可以根据业务场景需要调整窗口扩展的大小。

2.元数据过滤

使用元数据（如时间、类别等）过滤检索到的文档，以获得更好的结果。比如有检索到了多年的财报信息，根据需要的年份过滤，得到最终需要的信息。

这种方法适用于数据量大且元信息丰富的情况，如图书馆藏书内容检索。

生成器增强

1.压缩提示词

检索到的chunks中的噪声信息会对 RAG 最终的回答产生不利影响，而且LLM的prompt有context length的限制，因此我们可以使用一些技术，压缩不相关的上下文信息，突出关键段落，并减少整体上下文长度，比如可以通过训练一些小的模型来进行压缩。这一思路有点类似于上文提到的rerank然后再过滤掉不相关的文档chunks。

2.调整提示词中知识块顺序

在Lost in the middle这篇论文中，发现LLM在RAG推理时，容易遗漏给定documents中间部分的信息，而更倾向参考排在头和尾的一些documents信息。在Needle in a haystack实验中也有类似的观察。这一观察指导我们，当召回多条知识chunks时，可以把置信度相对低的chunk放在中间，置信度相对高的chunks放在两端，然后这样组成prompt的context，提供给LLM，可以增加LLM对于RAG回答的效果。

RAG pipeline增强

1.自我反馈机制

这一方法运用到了agent里的一个思想，就是self-reflection。如初次召回的top k个chunks中，有一些置信度是有歧义的，那么可以对于这些chunks再做一次reflection，以确认是否可以真正回答这个query问题。Reflection的方法有很多种，比如使用一些模型进行NLI（Natural Language Inference）判断，或者额外使用一些其它工具，比如search the Internet来验证。

2.查询路由

有时回答一些简单的问题并不需要RAG，或者使用了RAG反而带来更多的误解信息干扰。这时可以在query处设置一个agent做为路由，它判断这个query是否需要使用RAG，如果需要，则进行后面的RAG流程，如果不需要，则直接使用LLM回答这个query。Agent可以是一个LLM，或一个小的分类模型，或一些规则等。

这一方法在实际生产中可以使用，它可以通过判断用户意图对query进行路由，从而分流一部分查询，加快回答响应时间，同时减少不必要的干扰信息。

Query routing还有更高级的方式，如判断是否需要使用工具（如网络搜索等），是否进行子查询，是否搜索图片等。总之，这是一种查询的路由思想，具体要如何设计和优化可以灵活处理，以满足业务场景的需求。

总结

普通的RAG流程看似很简单，但实际在业务场景中想要获得较好的效果，就需要更多高级的优化的技巧。

本文对当前常用的RAG增强和优化方法进行了归类和总结，并通过图示进行了说明，希望帮助您快速理解这些具体的概念和方法，以便加快RAG相关应用的实施和优化落地。